En marzo de 2022, un reportaje de Bloomberg divulgaba que, entre 2013 y 2017, se entregaron “millones de dólares en sobornos a funcionarios del Gobierno ecuatoriano (durante la época correísta)”.
Una nota de la agencia de noticias económicas Bloomberg, revela que la Oficina de Fraudes Graves (SFO), por sus siglas en inglés) ha iniciado un procedimiento penal contra un corredor de seguros con sede en Londres vinculado a la actividad de reaseguro internacional, lo que supone, dice, un paso más en una serie de acciones de aplicación de la ley contra la mala conducta del sector financiero.
United Insurance Brokers Ltd (UIB), un corredor activo en el mercado de seguros de Lloyd’s of London, ha sido acusado por la Oficina de Fraudes Graves (SFO) por presuntamente no prevenir sobornos relacionados con negocios realizados en Ecuador entre 2013 y 2016, dice la nota difundida el 17 de abril de 2025.
En su reportaje, Bloomberg se refiere a los cargos iniciados en Reino Unido, por pago de sobornos a funcionarios del Gobierno del Ecuador entre 2013 a 2016, durante el gobierno de Rafael Correa, en contra de un broker de United Insurance Brokers Ltd (UIB), un corredor activo en el mercado de seguros de London.
Investigación de una trama de corrupción y sobornos de Seguro Sucre
En marzo de 2022, Bloomberg, informaba que la Oficina de Fraudes Graves (SFO) del Reino Unido indagaba a un grupo de compañías de seguros londinenses por casos de soborno y corrupción en Sudamérica, y en especial en Ecuador
Da cuerdo con la información difundida en 2022, la agencia antifraude examinaba la forma en que empresas como Jardine Lloyd Thompson de Marsh & McLennan Cos. y Tysers Insurance Brokers Ltd. obtuvieron negocios en Sudamérica.
El proceso estuvo vinculado a una pesquisa del Departamento de Justicia de Estados Unidos sobre corrupción en el fondo estatal de seguros de Ecuador, Seguros Sucre.
“La aseguradora, que está en proceso de liquidación, es un emblema de la cultura de corrupción que mantuvo al expresidente Rafael Correa, actualmente en un exilio autoimpuesto en Bélgica. El expresidente de Seguros Sucre y un exempleado de JLT se declararon culpables de cargos de lavado de dinero en EE. UU” en relación con el caso, destacaba la nota de Blomberg en 2022.
«Gran parte de la corrupción en el caso de Seguros Sucre llega más allá de las fronteras de Ecuador, con vínculos con Londres y el mercado de seguros más grande del mundo», mencionaba, además.
Corredor acusado por presuntos sobornos
Según el informe de Bloomberg difundido el 17 de abril de 2025, la SFO alega que UIB facilitó el reaseguro para las aseguradoras estatales ecuatorianas que cubrían sectores clave como la electricidad y el agua. Durante este período, los intermediarios pagados por UIB están acusados de ofrecer sobornos a un funcionario ecuatoriano a cambio de obtener contratos.
Una audiencia judicial está programada para el 7 de mayo en Londres. El corredor ha sido acusado en virtud de la Ley de Soborno del Reino Unido, específicamente en relación con su incapacidad para prevenir prácticas corruptas por parte de personas asociadas.
Al comentar sobre el caso, el director de SFO, Nick Ephgrave, dijo que las empresas del Reino Unido deben tomar medidas para prevenir el soborno en las transacciones en el extranjero.
«Las empresas británicas tienen el deber de prevenir el daño causado por el soborno cuando hacen negocios en el país y en el extranjero», dijo. «La OFS mantiene su compromiso de erradicar el soborno internacional dondequiera que ocurra».
La investigación sobre UIB forma parte de una investigación más amplia iniciada en 2021, durante la cual varias entidades de seguros que operan desde Londres fueron examinadas por conductas similares. El caso de la UIB representa la novena acusación confirmada públicamente bajo el liderazgo de Ephgrave desde que asumió el cargo en 2023.
Asesor financiero acusado por presunto fraude
En una acción de cumplimiento separada, la Autoridad de Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) ha acusado a Lisa Campbell, ex directora de una firma de asesoramiento financiero autorizada, de múltiples delitos penales, incluido fraude y divulgaciones regulatorias engañosas.
Campbell, quien dirigió Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd, está acusado de malversar más de 2,3 millones de libras esterlinas en fondos de clientes durante un período de 10 años.
La FCA alega que ella proporcionó documentos falsificados a los clientes y al regulador para ocultar la ausencia de inversiones legítimas.
Aunque la empresa tenía licencia para ofrecer asesoramiento sobre productos financieros, no estaba autorizada a mantener o controlar los activos de los clientes. Según la FCA, entre las personas afectadas había contactos cercanos y un niño vulnerable.
Objetivos estratégicos de aplicación para 2025
Los cargos se producen cuando la SFO presenta su Plan de Negocios 2025-26, que describe su agenda para fortalecer los mecanismos de aplicación y modernizar las operaciones.
Entre las prioridades clave se encuentra la aplicación de un nuevo delito corporativo en virtud de la Ley de Delitos Económicos y Transparencia Corporativa: la disposición sobre «falta de prevención del fraude», que entrará en vigor en septiembre de 2025.
El plan también introduce una guía actualizada para las empresas que interactúan con la SFO durante las investigaciones, junto con el progreso en una iniciativa de incentivación de denunciantes. La SFO tiene la intención de mejorar el uso de los sistemas de Revisión Asistida por Tecnología (TAR), supuestamente capaces de mejorar la velocidad de procesamiento de documentos en un 40%, para agilizar el manejo de pruebas.
Además, la agencia está ampliando la cooperación internacional a través de un nuevo grupo de trabajo centrado en el soborno transfronterizo, que implica la colaboración con las autoridades francesas y suizas. La SFO declaró que estos cambios ya han dado lugar a plazos de casos más cortos, con un enjuiciamiento reciente que alcanzó la etapa de acusación dentro de los 15 meses posteriores al inicio de la investigación. (SC)
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